关于印发《北京市医疗保障领域轻微违法免罚和初次违法慎罚办法（试行）》的通知

市医保执法总队，各区医保局，北京经济技术开发区社会事业局，有关单位：

为进一步创新医疗保障行政执法方式，推行审慎包容监管，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《北京市优化营商环境条例》、《北京市推进依法行政工作领导小组办公室关于印发〈关于全面推广轻微违法免罚和初次违法慎罚制度的指导意见〉的通知》（京依法行政办发〔2022〕2号）等，制定了《北京市医疗保障领域轻微违法免罚和初次违法慎罚办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。

北京市医疗保障局

2022年12月6日

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北京市医疗保障领域轻微违法免罚和初次违法慎罚办法（试行）

为进一步创新医疗保障行政执法方式，推行审慎包容监管，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《北京市优化营商环境条例》、《北京市推进依法行政工作领导小组办公室关于印发〈关于全面推广轻微违法免罚和初次违法慎罚制度的指导意见〉的通知》（京依法行政办发〔2022〕2号）等，特制定《北京市医疗保障领域轻微违法免罚和初次违法慎罚办法（试行）》（以下简称《办法》）。

一、基本原则

严格遵循行政处罚法定、公正、公开、过罚相当、处罚与教育相结合的基本原则，坚持严格执法与包容审慎并重的监管方式，坚持过罚相当、宽严相济、法理相融的法治精神，让医疗保障行政执法既有力度又有温度。

二、适用标准

（一）关于“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果”不予行政处罚的认定标准

1.违法行为轻微：属于《北京市医疗保障轻微违法行为不予行政处罚事项清单（2022版）》（附件1）所列行为。

2.及时改正：当事人及时主动改正违法行为。

3.没有造成危害后果：违法行为未造成不良社会影响；违法行为有医疗保障基金损失的，及时退回医疗保障基金。

4.当事人因《中华人民共和国行政处罚法》第33条第1款的规定，违法行为不予处罚后，两年内再次实施同一违法行为的，不予认定为违法行为轻微。

以上四项需同时具备，各类轻微违法行为不予行政处罚的具体情形参见附件1。

（二）关于“初次违法且危害后果轻微并及时改正”可以不予行政处罚的认定标准

1.初次违法：经北京市医疗保障行政部门查询核实，两年内，当事人无因同一违法行为被北京市医疗保障行政部门做出行政处罚、责令改正的处理记录。

2.危害后果轻微：

（1）“C7001600定点医药机构造成医疗保障基金损失的行为”，造成医疗保障基金损失金额不超过4万元（含）或者不超过该定点医药机构上年度医疗保障基金支付总额的0.1%（含）；

（2）其他违法行为，属于相应裁量基准最低阶次的。

3.及时改正：当事人主动改正违法行为，或者经北京市医疗保障行政部门责令改正后，在规定时间内按照要求及时改正。

4.除外情形：

“C7000300参加药品采购投标的投标人以低于成本的报价竞标，或者以欺诈、串通投标、滥用市场支配地位等方式竞标的行为”“C7000800违反规定，隐匿、转移、侵占、挪用医疗保险和生育保险基金,或者违规投资运营的行为”“C7000900以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇的行为”“C7001400社会保险经办机构以及医疗机构、药品经营单位等社会保险服务机构以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险基金支出的行为”及责令改正拒不改正的行为不适用该规定。

以上四项需同时具备，各类初次违法行为可以不予行政处罚的具体情形参见附件2。

三、适用程序

（一）主动告知当事人适用本《办法》的具体要求。北京市医疗保障行政部门在行政执法中，认为违法行为属于“轻微违法免罚、初次违法慎罚”等情形，且具备适用条件的，应当给予当事人必要指导，主动告知当事人可以适用“轻微违法免罚、初次违法慎罚”的具体要求，引导当事人及时改正，自觉守法。

（二）严格审批，全程留痕。北京市医疗保障行政部门发现当事人违法行为符合适用“轻微违法免罚、初次违法慎罚”情形的，应当按照医疗保障行政处罚程序相关规定履行审核程序，作出《不予行政处罚决定书》《责令改正通知书》，并要求被处罚对象签订《守法诚信承诺书》，确保适用“轻微违法免罚、初次违法慎罚”的案件，全程留痕、有据可查，并做好不予行政处罚的过程记录、资料整理及归档等工作。

（三）积极探索创新监管方式。北京市医疗保障行政部门对于适用“轻微违法免罚、初次违法慎罚”的案件，应当对当事人进行教育引导，并做好相关教育资料的留存归档，使当事人增强法律意识、自觉学法守法。

北京市医疗保障局将根据执法实践和法律、法规、规章“立改废释”情况，不断完善本《办法》内容，实行动态化管理，推动实现医疗保障行政执法的法律效果和社会效果的统一。

附件：

1.北京市医疗保障轻微违法行为不予行政处罚事项清单（2022版）

2.北京市医疗保障初次违法行为可以不予行政处罚事项清单（2022版）

注：对未列入《北京市医疗保障轻微违法行为不予行政处罚事项清单（2022版）》，但其违法行为的性质、情节、社会危害程度等符合《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章规定的不予处罚情形的轻微违法行为，不予行政处罚。

注：对未列入《北京市医疗保障初次违法行为可以不予行政处罚事项清单（2022版）》，但其违法行为的性质、情节、社会危害程度等符合《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章规定的可以不予处罚情形的初次违法行为，可以不予行政处罚。