关于印发《规范青海省医疗保障基金监督管理领域行政处罚裁量权实施办法（试行）》的通知
青医保局发〔2023〕16号
各市、自治州医疗保障局：
《规范青海省医疗保障基金监督管理领域行政处罚裁量权实施办法（试行）》经2023年第1次局务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
青海省医疗保障局
2023年3月10日
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规范青海省医疗保障基金监督管理领域行政处罚裁量权实施办法（试行）
第一章 总则
第一条 为进一步规范我省医疗保障行政处罚裁量权，根据《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《医疗保障基金使用监督管理条例》《青海省规范行政处罚裁量权办法》等法律、法规、规章和国家医疗保障局印发的《规范医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权办法》等规定，结合我省医疗保障基金使用监督管理工作实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政处罚裁量权，是指医疗保障行政部门在实施医疗保障基金使用监督管理行政处罚时，根据法律、法规、规章等规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定行政处罚种类及处罚幅度的权限。
第三条 青海省各级医疗保障行政部门行使行政处罚裁量权，适用本办法。省医疗保障局负责全省医疗保障行政部门行使行政处罚裁量权的指导、规范和监督。
第四条 行使行政处罚裁量权，应当符合法律、法规、规章规定，遵循法定程序，保障行政相对人的合法权益；应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰，所采取的措施和手段应当必要、适当；应当以事实为依据，行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当。
违法事实、性质、情节及社会危害后果等相同或相近的违法行为，同一行政区域行政处罚的种类和幅度应当基本一致。
第五条 青海省各级医疗保障行政部门行使行政处罚裁量权，应当坚持公正、公开原则，坚持处罚与教育相结合原则，坚持处罚法定、程序正当的原则，依法合理行使裁量权，将普法宣传融入行政执法全过程，教育和引导公民、法人或者其他组织知法学法、自觉守法。
第二章 裁量规则
第六条 行使行政处罚裁量权时，应当综合考虑违法行为相关因素进行裁量：
（一）当事人主观是否故意；
（二）违法行为危害后果的社会危害程度；
（三）初次违法还是多次违法；
（四）违法行为侵犯的对象和持续时间的长短；
（五）违法行为涉及数量、金额；
（六）当事人的悔过表现、采取的措施及改正效果；
（七）政策、标准是否变化；
（八）其他应当考虑的情节或裁量因素。
第七条 行政处罚裁量分为从重行政处罚、一般行政处罚、从轻行政处罚、减轻行政处罚和不予行政处罚五个档次。
（一）从重行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较重、较多的处罚种类或者较高的处罚幅度；
（二）一般行政处罚是指在无从重、从轻和减轻处罚情节下，依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用适中的处罚种类或者处罚幅度；
（三）从轻行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度；
（四）减轻行政处罚是指适用法定行政处罚种类最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括应当并处时不并处；
（五）不予行政处罚是指对违法行为予以认定，因法定事由对特定违法行为不给予行政处罚。
第八条 本办法提出的从重处罚、从轻处罚，除法律、法规、规章另有规定外，罚款的数额按照以下标准确定：
（一）罚款为一定幅度的数额，并同时规定了最低罚款数额和最高罚款数额的，从轻处罚应低于最高罚款数额与最低罚款数额的中间值，从重处罚应高于中间值；
（二）罚款为一定金额的倍数，并同时规定了最低罚款倍数和最高罚款倍数的，从轻处罚应低于最低罚款倍数和最高罚款倍数的中间倍数，从重处罚应高于中间倍数。
第九条 同时具有两个以上从重情节、且不具有从轻或者减轻情节的，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最高档次实施处罚。
同时具有两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最低档次实施处罚。
同时具有从重和从轻或减轻情节的，应当根据违法行为的性质和主要情节确定对应的处罚幅度，综合考虑后实施处罚。
第十条 给予减轻处罚的，依法在法定行政处罚的最低限度以下作出。
第十一条 本办法所指的从轻、减轻一般只适用于罚款、暂停医保服务协议、暂停联网结算等有明确幅度范围的处罚种类，不适用于减少行政处罚的种类。
当事人存在主观故意、拒不改正，欺诈骗取医疗保障基金的违法行为，一般不适用从轻、减轻处罚。
第三章 行政处罚的适用
第十二条 有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当不予处罚：
(一)未满十四周岁的未成年人实施违法行为的;
（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者控制自己行为时实施违法行为的;
(三)违法事实不清，证据不足的;
(四)违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的;
(五)当事人有证据足以证明没有主观过错的，法律、行政法规另有规定的，从其规定;
(六)违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。
前期规定的期限，从违法行为发生之日起计算;违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。
(七)法律、法规、规章规定其他依法不予处罚的情形。
第十三条 有下列情形之一的，可以不予处罚：
（一）在自查自纠中发现初次违法且后果轻微，及时主动改正并报告医疗保障行政部门，配合医疗保障行政部门全额追回涉案医保基金的；
（二）法律、法规、规章规定可以不予处罚的其他情形。
对当事人的违法行为不予行政处罚的，医疗保障行政部门应当对当事人进行教育，涉及违法资金的，应予以追回，行政当事人属第十二条第（一）、（二）项的，应由监护人进行教育，并赔偿医保基金损失，当事人无监护人的，且确无法追回的，可不再追回。
第十四条 有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当从轻或减轻处罚：
(一)已满十四周岁不满十八周岁的未成年人实施违法行为的;
（二）主动消除或减轻基金使用违法行为危害后果的;
(三)受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的;
(四)主动供述行政机关尚未掌握的基金使用违法行为的关键线索或证据，并经查证属实的;
(五)积极配合行政机关查处违法行为、如实陈述违法事实并主动提供证据材料的;
(六)主动投案向行政机关如实交代违法行为的;
(七)法律、法规、规章规定应当从轻或减轻处罚的其他情形。
第十五条 有下列情形之一的，医疗保障行政部门可以从轻或减轻处罚：
(一)尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的;
（二）初次违法且危害后果轻微并及时改正的;
(三)法律、法规、规章规定可以从轻或减轻处罚的其他情形。
第十六条 有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当从重处罚：
(一)违法情节恶劣，造成严重危害后果的;
（二）责令改正拒不改正，或者一年内实施两次以上同一性质违法行为的;
(三)妨碍、阻挠或者抗拒执法人员依法调查、处理其违法行为的;
(四)故意转移、隐匿、毁坏或伪造证据，或者对举报投诉人、证人打击报复的;
(五)法律、法规、规章规定应当从重处罚的其他情形。
第十七条 当事人在医疗保障行政部门责令退回涉及医保基金前，主动退回，认定为“及时改正”和“主动消除或减轻医保基金使用违法行为危害后果”。
当事人在医疗保障行政部门责令退回涉及医保基金后，拒不退回，认定为“责令改正拒不改正”。
当事人拒绝医疗保障等行政部门监督检查或者提供虚假情况，且拒不改正，认定为“责令改正拒不改正”和“妨碍、阻挠或者抗拒执法人员依法调查、处理其违法行为”，从重处罚。
第十八条 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。发现当事人多个行为违反多条规定的，应当分别确定适用的裁量基准。
第四章 行政处罚裁量权的实施
第十九条 实施行政处罚应当严格履行法定程序，在作出行政处罚决定之前，应当事先告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据。应当充分听取当事人的陈述、申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳，不采纳的应当说明理由。当事人申请听证的，且符合法定听证情形的，应当依法组织听证。不得因当事人提出陈述、申辩或者申请听证而加重处罚。
第二十条 需要对违法行为实施行政处罚的，行政处罚案件承办部门在案件调查终结后，应当提出行政处罚建议并制作案件调查终结报告。调查终结报告应当记载拟作出行政处罚的种类和幅度，阐述行使行政处罚裁量权的事实、理由和依据。经过听证程序的，应当形成听证笔录。
第二十一条 在案件调查终结报告、集体讨论记录、行政处罚事先告知书、听证告知书、行政处罚决定书等文书中应当将行政处罚裁量权的行使情况进行表述，适用不予、减轻、从轻、从重处罚的,应当说明理由、依据并具有相应情节的证据佐证。
第二十二条 行使行政处罚裁量权，不得有下列情形：
（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；
（二）在同一时期同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者相近，所受行政处罚差别较大的；
（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻、从重行政处罚的，给予处罚或未从轻、减轻、从重行政处罚的；
（四）其他滥用行政处罚裁量权情形的。
第二十三条 违法行为涉嫌构成刑事犯罪的,应当依法按照规定程序移送司法机关,不得以行政处罚代替刑事责任。
第五章 裁量监督
第二十四条 各级医疗保障行政部门应当建立健全规范医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权的监督制度，通过以下方式加强对本行政区域内医疗保障行政部门行使裁量权情况的监督：
（一）行政处罚集体讨论;
（二）行政处罚决定法制审核;
（三）行政执法评议考核;
（四）行政处罚案卷评查;
（五）办理行政执法投诉举报;
（六）行政处罚结果公开;
（七）法律、法规和规章规定的其他方式。
上级医疗保障行政部门应当加强对下级医疗保障行政部门行政处罚裁量权行使的指导和监督，发现行政处罚裁量权行使明显不当的，责令限期改正；逾期不改正的，有权予以纠正。
第二十五条 因行使行政处罚裁量权不当或滥用裁量权，导致医疗保障行政处罚显失公正，构成执法过错的，应当限期改正并依法依规追究相关人员行政责任。 涉嫌违纪的,移交纪检监察机关处理;涉嫌违法犯罪的,移送司法机关处理。
第六章 附则
第二十六条 本办法是全省医疗保障行政处罚裁量执行的指导性文件，法律、法规、规章或国家医疗保障局、青海省人民政府对规范行政处罚裁量权另有规定的，适用其规定。
第二十七条 本办法涉及的“以上”均含本数。
第二十八条 省医疗保障局依据本办法制定《青海省医疗保障基金监督管理领域行政处罚裁量基准》(以下简称《裁量基准》)。《裁量基准》对有关违法行为未作规定或规定不明确的，应当参照本办法的相关要求，结合案件实际，综合考量作出行政处罚决定。
第二十九条 青海省医疗保障局根据《裁量基准》的执行情况定期对其进行修订和完善。
第三十条 本办法和《裁量基准》可以作为行政处罚决定说理的依据，但不得直接作为行政处罚的法律依据，在行政处罚告知书、决定书中援引。
第三十一条 本办法及《裁量基准》由青海省医疗保障局负责解释。
第三十二条 本办法自2023年4月10日起施行，有效期至2025年4月9日。
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来源：青海省医疗保障局/医保局
发布：2023-03-10